1、验厂审核知识介绍——C-TPAT反恐审核重点内容
C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局 ( 即 US Customs and
Border Protection ，简称 "CBP") 在9·11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于 2002 年 4 月 16
日正式实行。透过 C-TPAT ，CBP
希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统御做，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐怖份子的渗入。
C-TPAT适用范围:所有行业。
1. 营业执照 (Business Licenses);
2. C-TPAT认证证书
(C-TPAT/GSV certificate);
3. 组织架构图
(Organization Chart);
4. 反恐手册(含反恐方针)
Security manual (including
security policy)
5. 车辆进出检查表
(Trucks/trailers/container
inspection records)
6. 货柜检查表
(Container inspection records)
7. 装柜单
(Shipping order and packing list)
8. 封条登记表
(Seals issues records)
9. 货物短装/过剩处理程序/记录
(Overage/shortage procere and
records)
10. 异常报告程序
(Reporting procere for
anomalies or illegal activities)
11. 来访登记表 (Visitors log)
12. 邮件/包裹检查表
(Mail and packages inspection
records)
13. 供应商/外包商反恐评估报告
(Suppliers security evaluation
reports)
14. 供应商/外包商反恐协议
(Suppliers security agreements)
15. 电脑密码更新记录
(Computer password change
records)
16. 员镇歼衡工物品检查表
(Employees personal items
inspection records)
17. 保安上岗证
(Qualification for security
personnel)
18. 员工背景调查记录
(Employees background check
records)
19. 反恐培训计划
(Security training plan/schele)
20. 反恐培训记录
(Security training records)
21. 保安合同 (Security contract)
22. 钥匙发放记录
(Keys issues/return records)
23. 厂证收发记录
(Work ID badge issue/return
records)
24. 员工离职单
(Employee resign records)
1、保安措施
2、作业监控
3、防盗设施
4、作业区域照明
5、区域进出管制
6、内部外部人员识别
7、集装箱装货过程监控与检查
1. Management Procere of
Cargo & Container货物货柜管理程序
2. Security Guard Handbook
保安手册
3. Management Procere for
Emergency Cases紧急应变管理程序
4. Employee Handbook员工改则手册
5. Recruitment Procere (E1
including employee’s family
members,ecation background,
working experiences, home
telephone number, ID ,
Identity verifying, etc.)
招聘程序(E1包括家庭成员,教育背景,工作经历,家庭电话,身份证复印件,身份核查等)
6. Detailed Security Rules &
Regulations安全细则
7. Supplier’s Working Standards供应商作业标准
8. Employee Reporting Procere
of Potential Security Problems员工报告潜在安全隐患程序
9. Warehouse Management
Procere仓库管理程序
10. Quality Inspection Procere
(Standards)质量检验程序(标准)
Other Documents & Records其他资料及记录
1. Container Loading/Unloading
Records装柜卸柜记录
2. Cargo Labels in Warehouse仓库货物标记卡
3. Customers’ Agreement or
Documents客人的资料
4. Shift Records and Patrol
Records of Security Guards保安轮班记录和巡逻记录
5. Badge Checking Records厂牌检查记录
6. Staff Name Roll in Security
Guard Boot保安处全厂花名册
7. Checking Records of Visiting
Vehicles来访人员车辆登记表
8. Checking Records of Employee
Vehicles员工车辆登记表
9. Checking Records of Trucks
货车检查记录
10. Security Guard Training
Records保安培训记录
11. Records of Returned Articles
after Resignation辞工物品交还表
12. Counter Terror Training
Records反恐培训记录
13. Incoming & Outgoing Records
of Facility’s Vehicles厂车登记表
14. Registration Certificates of
Security Guards保安上岗证
15. Patrol Cards throughout the
Facility巡逻登记卡
Requirements in Hardline硬件方面的要求
1. At least 2 meters high of
bounding walls 围墙高度为2米以上
2. Sufficient Lighting inside and
outside the factory厂区内有足够的照明
3. CCTV Systems (Covering fty
gates, bounding walls, loading
areas, goods receiving area,
final goods warehouse, parking
area, etc. )电子安全系统(覆盖范围有:大门,围墙,装货区,卸货区,成品仓,停车场)
4. Separate & Independent
Warehouse for Final Goods独立的成品区
5. Parking Area Separated from
Loading Area装卸区与停车场分开
6. Another Complete Set of Keys
to All Accesses人事部也要求有一整套钥匙
一.实体安全
1. 建筑面积(需指出健康护理面积)
2. 厂房数
3. 每栋楼的用图
4. 所有建筑工厂是否自有?
5. 上班作息制度如何?
6. 工厂上班总人数多少?(需指出健康护理人数)
7. 工厂有无临时工
8. 工厂主要的美国客户有哪些
9. 工厂出口美国的贸易量占贸易总量的多少
10. 出货整柜与拼柜的比例是怎样
11. 公司出口的港口有哪些?
12. 有无外聘人员(保安、食堂、保洁、IT等)有无合同，有无背景调查
13. 与食堂或园林保洁公司是否签订安全协议，可否提供
14. 以前是否有客户或第三方进行安全验证，结果如何，可有证书
二.贸易伙伴要求
1. 货代公司有几家，具体是哪些?
2. 船运公司有哪几家?
3. 是如何选择商业伙伴的?
4. 卡车公司有多少名司机?(需最大卡车合作商安全人员到场)
5. 卡车公司业务繁忙是否发生过承包业务给其他公司分包情况?
6. 工厂到码头有多少名司机?
7. 从工厂到海关是否有规定的路线?
8. 司机途中准许停留吗?卡车有GPS吗?装在车上什么位置?
9. 如果司机偏离行走路线调度如何知道?
10. GPS多长时间更新一次?
11. 卡车公司有多少人调度?如何排版?是否会主动监控GPS不是在发生异常时才看?
12. 司机都是通过什么方式联系的?
13. 工厂到码头的过程都有与公司联系，具体多久联系一次?通过什么方式?
14. 卡车司机到达港区是否会通知公司
15. 对司机(拖车司机)如何进行背景调查
16. 工厂如何对货物的途中安全尽心跟踪
17. 如货物到港时间延迟，如何处理
18. 是否发生过延迟的情况
19. 保安是否外包，保安公司名称是什么
20. 与保安公司是否有协议
21. 保安人员如何做背景调查
22. 保安有个人档案吗
三.集装箱安全
1. 集装箱装了货立刻就走吗
2. 集装箱是否有测量尺寸
3. 检查后有记录吗?集装箱检查记录保持多久
4. 装箱前检查吗?谁检查封箱?检查哪些内容
5. 司机自带的封条是什么类型
6. 如何检查封条的高安全性
7. 厂封到厂后如何负责保管
8. 哪些文字上显示封条的号码
9. 如何识别非授权人进入装柜现场
10. 集装箱的书面资料与视频资料是否一致
11. 装柜完毕后有无进行拍照，拍照后有无看到号码
12. 货柜到码头是如何保证其安全的
四.信息安全
1. 公司是否有计算机的局域网还是仅是互联网单机
2. 有没有网络管理员
3. 公司有多少人使用计算机终端
4. 如果忘记密码，密码输错几次会锁定，如何解决
5. 每个用户有自己的密码进入系统吗
6. IT管理人员指导其他人员的密码吗
7. 公司要求多久改一次密码?密码到是自动提示吗
8. 公司对密码的组成有要求吗
9. 登陆离开后，多久会锁定电脑?
10. 公司有服务器吗?服务器是自管还是分管
11. 公司对计算机系统资料多长时间进行备份?用什么对其备份
12. 备份的硬盘存放在哪里?如何保证其安全
13. 计算机都安装了杀毒软件和防火墙吗
14. 计算机都有哪些信息安全培训
15. 对于违反IT操作制度，是否有惩罚制度，都有哪些措施
五.安全培训
1. 员工进厂是否有培训?包含哪些培训
2. 对于装柜区域的员工，具体有哪些培训
3. 在做C-TPAT的时候，具体培训些什么内容(包括实体安全、程序安全、信息安全、人员安全、运输安全等)
4. 每次培训多少人参加
5. 是否有培训书面签到表
6. 对积极参与举办的员工是否有奖励制度，奖励是否兑现
7. 对于是用电脑的用户，是否有进行IT操作的培训
8. 培训后需要测试吗
六.场所安全
1. 公司周围有围墙吗?围墙的高度是多少
2. 公司周围四周照明是否亮，哪些人负责检查
3. 公司有多少位员工有仓库钥匙
4. 进厂的来访车辆是否有区别标识，是否有专门的区域
5. 钥匙由谁负责发放记录
6. 保安进行巡逻吗?巡逻路线有固定吗?巡逻时间用什么联系?是否有程序文件和检查记录
7. 谁负责看监控，有多少人看监控
8. 保安有多少人，几班制
9. 如发现异常情况，保安如何处理
10. 监控系统存放在哪里?对内摄像头与外摄像头分别有多少个
11. 公司有多少摄像头，什么品牌
12. 公司总共有多少个大门?是否每个大门都可以进入
13. 每个大门都有保安执勤吗
14. 仓库是否有警报?红外系统使用多久了，是否定期检查
15. 警报系统多长时间检查一次
16. 监控记录保存多少天
17. 员工进厂前是否进行检查，检查什么
18. 是否对员工随身携带的包进行检查
19. 员工如发现未戴厂牌在厂区内走动，是否会汇报
20. 员工钥匙收回后如何处理
七.人员安全
1. 员工录用前是否做背景调查
2. 对于内部非敏感岗位到敏感岗位是否有背景调查
3. 背景调查纪录保留多久
4. 如忘记带厂牌，如何处理
5. 多久可以拿到员工新的厂牌
6. 临时卡上有相片吗
7. 对于离职人员公司有何管理规定
8. 是否所有员工都有员工卡
9. 员工卡由谁发放
八.程序安全
1. 提供最近一次外贸的装运文件
2. 谁保存自制装运文件
3. 部门多少人负责船务单证
4. 怎么保存装运文件，保存多长时间
5. 装柜的时候谁在旁边监装
6. 谁来核对数据是否正确
7. 装柜的时候核对些什么数据资料
2、美国海关严抓知识产权侵权货物这是真的吗？
香港DHL发布通知，近期美国海关严查通关货物的知识产权问题，对仿牌、低报、假报货物予以严厉打击，届时香港DHL也将100%开箱验货。
美国海关严抓知识产权侵权货物，卖家勿铤而走险
近日，有卖家透露，接物流服务商通知，美国贸易代表办公室（USTR）发布针对外国知识产权保护情况之「2018 特别301 报告」，据美国总处反映，2017-2018年度美国海关共查获上千票涉及知识产权问题的货件。涉事货件主要经由货代发出，且涉事的货代公司已被美国政府列入重点观察名单内。如卖家有仿牌、虚假申报、低报等行为，货件将无法清关且会产生高额罚款，同时货件寄件人将可能被海关列入黑名单。且届时将100%开箱验货，卖家勿抱侥幸心理冲货，尤其是出口往美国的货件。
目前已有不少卖家货物涉及侵权，被海关扣留。一位售卖蓝牙耳机的卖家说，“我现在美国还扣了一票，无LOGO，外观不是100%侵权也会被扣”。另有一卖家表示，其售往南美的内存卡，经过CICINATI中转也被扣，最后花了$1000请律师才取回。除此之外，有卖家透露，香港所有货代已经开始拒收仿品耳机、化妆品。
对此，有业内人士指出，知识产权是企业发展战略中非常重要的组成部分，尤其在当下的国家政策、电商环境中。另一方面对于中小企业或者卖家来说，要么照平台规则、流程走，要么注册自己的专利，规避风险，铤而走险相当于以卵击石。
提高知识产权意识刻不容缓，彻底解决根源问题任重道远
伴随着跨境电商行业的蓬勃发展，越来越多的平台、企业通过一系列渠道走向国际市场。而在这国际化的过程中，知识产权的保护就显得更加重要，尤其是面向对知识产权要求严格的欧美市场，但中国卖家在知识产权保护方面却又意识薄弱，容易造成侵权，面临巨额罚款“赚的都不够赔的”。
据悉，美国贸易代表办公室（USTR）在针对外国知识产权保护情况，「2018特别301报告」中，确认了36个特别关注观察名单和重点观察名单的国家，其中阿尔及利亚、阿根廷、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、印度、印度尼西亚、科威特、俄罗斯、乌克兰和委内瑞拉等12个国家被列入优先观察名单，而在此之前中国已连续第14年被列入优先观察名单，并将继续受到第306条的监测。
据了解，美国海关及边防局（CBP）与中国海关总署(GACC)也曾于2017年4月和8月开展了为期两个月的联合行动。在这些行动中，CBP和GACC都专注于阻止侵犯知识产权的货物进入美国商业，CBP在美国边境进行缉获，GACC禁止向美国出口假冒产品。这两项联合行动共查获了大约3500票涉及知识产权的货件。但知识产权问题积累已久，要彻底解决任重而道远。
3、isf申报成功了但和ams不匹配
很多跨境电商想知道货物在美国清关时,AMS和ISF申报资料不一致怎么办。其实当委托货运代理进行货物运输时,卖家不需要太担心美国进口申报的这部分操作。一般来说,这部分操作问题可以直接由货运代理直接处理。氏凳 如果卖家对美国有穗贺好处AMS和ISF如果卖家稍微了解一下,卖家就会知道这两个申报过程都是在美国911事件后,美国海关和边境保护局(CBP)设置进口货物安全。
AMS和ISF货物装船前24小时必须提交申报。AMS向美国海关系统提交申报材料后,系统会自动检查并回复,一般5-10分钟就会得到Ok”或者“1Y”的回复,那收到这一回复即证明货物可以装船了。
ISF申报比较严格,一般要在开船前24小时内完成。如果信息错误,信息必须在开船前24小时内修改。如果发生延猜核派迟或遗漏,可能会被罚款5000美元。 AMS需要填写的信息主要是提单的内容,如货物的真实收发货人、目的港、毛重、体积、数量等。
AMS涉及货代提单HBL和船东提单MBL它们之间的匹配会影响货物的装载。 ISF有12项申报,其中10项由卖家填写,另外2项由船东填写。
ISF申报的内容涉及到AMS以及船东提单之间的匹配,会影响美国货物的清关。AMS申报与ISF当申报内容匹配时,系统会相应显示3Z这种匹配的截止日期将在货物到达目的港前7天。
如果AMS和ISF申报的信息不一致。需要尽快修改,需要核实AMS数据信息有问题还是ISF信息有问题。如果是的话。AMS申报的信息有误,开船前一票货物修改需要40美元,开船后的信息修改会比较麻烦。
如果是ISF申报材料和信息的错误导致AMS和ISF如果不匹配,则取决于尽快安排修改的信息问题。ISF准时提交都没什么问题,后续的修改方面是可以做到的。
4、出口到美国的货为什么要发AMS
AMS 是Automated Manifest System 的缩写，这是自9.11事件后才有的。凡到达美国或绕经美国的货物，将货物信息传送到美国海关( CBP ) 的电子传送系统，一般在发送后5-10分钟后就会得到结果，只要发送的AMS资料是完整的（不一定要求正确），马上就会得到“OK”这个结果，代表这票AMS的货上船没有问题。其主要目的还是为了避免恐怖袭击和加紧保安级别。
AMS也叫做24小时舱单预报，顾名思义就是要提前24小时发送舱单，但船公司或是货代都会很早（船公司一般提前三四天截关）就要求把AMS资料交上去，而对出口商来说提前三四天给的资料很可能是不正确的，而一旦截关，再要求船公司改AMS，发送AMS费用是20美金，但是更改AMS费用是40美金。
5、美国AMS是什么标准
AMS 是Automated Manifest System 的缩写，是在货物到达美国之前，将货物信息传送到美国海关( CBP ) 的电子传送系统。此系统原先是为了简化海关手续而建立的。但是最近，其主要目的改为避免恐怖袭击和加紧保安级别。
CBP：Customs and Border Protection 海关和边境保护 － 是美国海关的新官方名称
1.AMS资料应该由谁发
按美国海关的规定是要求最接近直接出口商的货代发送AMS资料。但现在国内的情况是多数货代都交给船公司或是订舱代理在进行发送，在发送过程中，由于对海关规定吃不准、服务态度、利益冲突及对AMS不重视等各方面因素，可能会导致清关延迟甚至是被罚款。
2.AMS资料应该提前几天发
有人把AMS也叫做24小时舱单预报，顾名思义就是要提前24小时发送舱单，但船公司或是为同行代发的货代都会很早（船公司一般提前三四天截关）就要求把AMS资料交上去，而对出口商来说提前三四天给的资料很可能是不正确的，而一旦截关，再要求船公司改AMS，呵呵，USD40拿来先。
另外提前24小时并不是以开船时间为标准哦，应该是要求在箱子上船前24小时得到美国海关的回执（货代得到OK/1Y，船公司或码头得到69），具体提前多久发送没有规定，发得再早，得不到正确回执也是没用的
3.AMS资料里要求点什么
一份完整的AMS里包括House BL Number、Carrier Master BL No、Carrier Name、Shipper、Consignee、Notify Party、 Place of Receipt、Vessel / Voyage、Port of Loading、Port of Discharge、Destination、Container Number、 Seal Number、Size/ Type、No. & PKG Type、Weight、CBM、Description of Goods、 Marks & Numbers，所有这些资料都是以出口商拿到手的提单内容为准。如果是加线的ACI，还要再加上一个CCN CODE。
4.真实进出口商资料可不可以不给
按美国海关的规定是不可以,而且海关对于CNEE的信息是查得很严的,如果正好被查到CNEE有问题,呵呵，USD1000-5000准备好。船公司经常会要求货代把进出口商的电话传真甚至是联系人都放进AMS资料里提供，但是美国和加拿大海关的规定里根本不需要提供电话传真或是联系人，只需要公司名称，正确顺序的地址和ZIP CODE。
我碰到过一个客户ACI交船公司发送后，柜子从上海出去了，被扔到香港，打电话问船公司原因，船公司理直气壮地回答，你CNEE资料里只给了电话，没有传真。很多货代对把真实客户资料提供给船公司或是货代毫不在意，这点我就不多说了，周瑜打黄盖------一个愿打一个愿挨。
5.AMS资料发送到美国会得到什么结果
AMS的资料是通过使用美国海关指定的系统直接发送到海关数据库中，由美国海关系统自动进行检查及回复，一般在发送后5-10分钟后就会得到结果（这点ACI远不及AMS，可能是加拿大海关的系统不如美国的，ACI等个结果要三四个小时），只要发送的AMS资料是完整的（不一定要求正确），马上就会得到“OK”这个结果，这个“OK”代表这票AMS的货上船没有问题，没有“OK”则不能上船。2003年12月6日，美国海关开始要求SPECIAL BILL，也就是对船公司所发的MASTER BILL和AMS中的MASTER BILL NO进行匹配，两个号码一致就会得到“1Y”的结果，清关时AMS方面就没有问题了，这个“1Y”只需要在船到美国靠港前得到就可以了。ACI略有不同，仅得到“06”的结果，除了会核对MBL NO，还会核对CCN CODE。
6.AMS收费到底是多少
现在AMS传送收费分这么几种情况。船公司的公价是传送费用USD25/票,更改USD40/次；交同行处发送的价格就主要看关系了，而且弊端较多，不要到时钱没赚多少，朋友倒做不成了；由代理或是有的公司提供AMS发送系统的帐号密码，货代自己发送，USD5-15/BL，单票发送费看起来便宜了不少，但额外负担了人员培训使用成本及很高的风险成本，毕竟AMS被罚起来是以数千美金计的。
6、海运操作方面的AMS , ISF10+2 , ENS各是什么意思呀？？？
AMS: Automated Manifest System 按美国海关的规定，即所有至美国货物或经美国中转至第三国货物都必须在装船前二十四小时向美国海关申报。要求最接近直接出口商的货代发送AMS资料。AMS也叫做24小时舱单预报；也叫做美国海关反恐舱单。
ISF10+2 进口安全申报（Importer Security Filing）10+2 申报，实为ISF申报的一个俗称。即进口安全申报（Importer Security Filing）和运送人附加要求，要求美国进口商(10项申报内容) 和船公司(2项申报内容)，必须在货物装船前二十四小时，通过AMS 或ABI 系统将电子申报数据送入美国海关。在ISF 申报操作方面，进口商可以委托其信任的海外代理代为申报。
ENS欧盟海关提前舱单规则，在2011年1月1日开始实施，要求海运承运商在载货船舶进入欧盟之前，需提前24小时提交货物申报单，即《入境摘要报关单》或 ENS。该规则适用于全部27个欧盟成员国。
7、美国bond号码格式
大体上有以下三种
这个要看你使用的是什么ISFbond，
1>如果使用的是进口仔漏商或报关行bond，选择importorbroker
2>如果使用的是货代的C3BOND，选塌键择
3>如果使用的是专用于ISF申报的念衫烂BOND，则选择ISFBOND