1、驗廠審核知識介紹——C-TPAT反恐審核重點內容
C-TPAT 是美國國土安全部海關邊境保護局 ( 即 US Customs and
Border Protection ，簡稱 "CBP") 在9·11事件發生後所倡議成立的自願性計劃，並於 2002 年 4 月 16
日正式實行。透過 C-TPAT ，CBP
希望能與相關業界合作建立供應鏈安全管理系統御做，以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐怖份子的滲入。
C-TPAT適用范圍:所有行業。
1. 營業執照 (Business Licenses);
2. C-TPAT認證證書
(C-TPAT/GSV certificate);
3. 組織架構圖
(Organization Chart);
4. 反恐手冊(含反恐方針)
Security manual (including
security policy)
5. 車輛進出檢查表
(Trucks/trailers/container
inspection records)
6. 貨櫃檢查表
(Container inspection records)
7. 裝櫃單
(Shipping order and packing list)
8. 封條登記表
(Seals issues records)
9. 貨物短裝/過剩處理程序/記錄
(Overage/shortage procere and
records)
10. 異常報告程序
(Reporting procere for
anomalies or illegal activities)
11. 來訪登記表 (Visitors log)
12. 郵件/包裹檢查表
(Mail and packages inspection
records)
13. 供應商/外包商反恐評估報告
(Suppliers security evaluation
reports)
14. 供應商/外包商反恐協議
(Suppliers security agreements)
15. 電腦密碼更新記錄
(Computer password change
records)
16. 員鎮殲衡工物品檢查表
(Employees personal items
inspection records)
17. 保安上崗證
(Qualification for security
personnel)
18. 員工背景調查記錄
(Employees background check
records)
19. 反恐培訓計劃
(Security training plan/schele)
20. 反恐培訓記錄
(Security training records)
21. 保安合同 (Security contract)
22. 鑰匙發放記錄
(Keys issues/return records)
23. 廠證收發記錄
(Work ID badge issue/return
records)
24. 員工離職單
(Employee resign records)
1、保安措施
2、作業監控
3、防盜設施
4、作業區域照明
5、區域進出管制
6、內部外部人員識別
7、集裝箱裝貨過程監控與檢查
1. Management Procere of
Cargo & Container貨物貨櫃管理程序
2. Security Guard Handbook
保安手冊
3. Management Procere for
Emergency Cases緊急應變管理程序
4. Employee Handbook員工改則手冊
5. Recruitment Procere (E1
including employee』s family
members,ecation background,
working experiences, home
telephone number, ID ,
Identity verifying, etc.)
招聘程序(E1包括家庭成員,教育背景,工作經歷,家庭電話,身份證復印件,身份核查等)
6. Detailed Security Rules &
Regulations安全細則
7. Supplier』s Working Standards供應商作業標准
8. Employee Reporting Procere
of Potential Security Problems員工報告潛在安全隱患程序
9. Warehouse Management
Procere倉庫管理程序
10. Quality Inspection Procere
(Standards)質量檢驗程序(標准)
Other Documents & Records其他資料及記錄
1. Container Loading/Unloading
Records裝櫃卸櫃記錄
2. Cargo Labels in Warehouse倉庫貨物標記卡
3. Customers』 Agreement or
Documents客人的資料
4. Shift Records and Patrol
Records of Security Guards保安輪班記錄和巡邏記錄
5. Badge Checking Records廠牌檢查記錄
6. Staff Name Roll in Security
Guard Boot保安處全廠花名冊
7. Checking Records of Visiting
Vehicles來訪人員車輛登記表
8. Checking Records of Employee
Vehicles員工車輛登記表
9. Checking Records of Trucks
貨車檢查記錄
10. Security Guard Training
Records保安培訓記錄
11. Records of Returned Articles
after Resignation辭工物品交還表
12. Counter Terror Training
Records反恐培訓記錄
13. Incoming & Outgoing Records
of Facility』s Vehicles廠車登記表
14. Registration Certificates of
Security Guards保安上崗證
15. Patrol Cards throughout the
Facility巡邏登記卡
Requirements in Hardline硬體方面的要求
1. At least 2 meters high of
bounding walls 圍牆高度為2米以上
2. Sufficient Lighting inside and
outside the factory廠區內有足夠的照明
3. CCTV Systems (Covering fty
gates, bounding walls, loading
areas, goods receiving area,
final goods warehouse, parking
area, etc. )電子安全系統(覆蓋范圍有:大門,圍牆,裝貨區,卸貨區,成品倉,停車場)
4. Separate & Independent
Warehouse for Final Goods獨立的成品區
5. Parking Area Separated from
Loading Area裝卸區與停車場分開
6. Another Complete Set of Keys
to All Accesses人事部也要求有一整套鑰匙
一.實體安全
1. 建築面積(需指出健康護理面積)
2. 廠房數
3. 每棟樓的用圖
4. 所有建築工廠是否自有?
5. 上班作息制度如何?
6. 工廠上班總人數多少?(需指出健康護理人數)
7. 工廠有無臨時工
8. 工廠主要的美國客戶有哪些
9. 工廠出口美國的貿易量占貿易總量的多少
10. 出貨整櫃與拼櫃的比例是怎樣
11. 公司出口的港口有哪些?
12. 有無外聘人員(保安、食堂、保潔、IT等)有無合同，有無背景調查
13. 與食堂或園林保潔公司是否簽訂安全協議，可否提供
14. 以前是否有客戶或第三方進行安全驗證，結果如何，可有證書
二.貿易夥伴要求
1. 貨代公司有幾家，具體是哪些?
2. 船運公司有哪幾家?
3. 是如何選擇商業夥伴的?
4. 卡車公司有多少名司機?(需最大卡車合作商安全人員到場)
5. 卡車公司業務繁忙是否發生過承包業務給其他公司分包情況?
6. 工廠到碼頭有多少名司機?
7. 從工廠到海關是否有規定的路線?
8. 司機途中准許停留嗎?卡車有GPS嗎?裝在車上什麼位置?
9. 如果司機偏離行走路線調度如何知道?
10. GPS多長時間更新一次?
11. 卡車公司有多少人調度?如何排版?是否會主動監控GPS不是在發生異常時才看?
12. 司機都是通過什麼方式聯系的?
13. 工廠到碼頭的過程都有與公司聯系，具體多久聯系一次?通過什麼方式?
14. 卡車司機到達港區是否會通知公司
15. 對司機(拖車司機)如何進行背景調查
16. 工廠如何對貨物的途中安全盡心跟蹤
17. 如貨物到港時間延遲，如何處理
18. 是否發生過延遲的情況
19. 保安是否外包，保安公司名稱是什麼
20. 與保安公司是否有協議
21. 保安人員如何做背景調查
22. 保安有個人檔案嗎
三.集裝箱安全
1. 集裝箱裝了貨立刻就走嗎
2. 集裝箱是否有測量尺寸
3. 檢查後有記錄嗎?集裝箱檢查記錄保持多久
4. 裝箱前檢查嗎?誰檢查封箱?檢查哪些內容
5. 司機自帶的封條是什麼類型
6. 如何檢查封條的高安全性
7. 廠封到廠後如何負責保管
8. 哪些文字上顯示封條的號碼
9. 如何識別非授權人進入裝櫃現場
10. 集裝箱的書面資料與視頻資料是否一致
11. 裝櫃完畢後有無進行拍照，拍照後有無看到號碼
12. 貨櫃到碼頭是如何保證其安全的
四.信息安全
1. 公司是否有計算機的區域網還是僅是互聯網單機
2. 有沒有網路管理員
3. 公司有多少人使用計算機終端
4. 如果忘記密碼，密碼輸錯幾次會鎖定，如何解決
5. 每個用戶有自己的密碼進入系統嗎
6. IT管理人員指導其他人員的密碼嗎
7. 公司要求多久改一次密碼?密碼到是自動提示嗎
8. 公司對密碼的組成有要求嗎
9. 登陸離開後，多久會鎖定電腦?
10. 公司有伺服器嗎?伺服器是自管還是分管
11. 公司對計算機系統資料多長時間進行備份?用什麼對其備份
12. 備份的硬碟存放在哪裡?如何保證其安全
13. 計算機都安裝了殺毒軟體和防火牆嗎
14. 計算機都有哪些信息安全培訓
15. 對於違反IT操作制度，是否有懲罰制度，都有哪些措施
五.安全培訓
1. 員工進廠是否有培訓?包含哪些培訓
2. 對於裝櫃區域的員工，具體有哪些培訓
3. 在做C-TPAT的時候，具體培訓些什麼內容(包括實體安全、程序安全、信息安全、人員安全、運輸安全等)
4. 每次培訓多少人參加
5. 是否有培訓書面簽到表
6. 對積極參與舉辦的員工是否有獎勵制度，獎勵是否兌現
7. 對於是用電腦的用戶，是否有進行IT操作的培訓
8. 培訓後需要測試嗎
六.場所安全
1. 公司周圍有圍牆嗎?圍牆的高度是多少
2. 公司周圍四周照明是否亮，哪些人負責檢查
3. 公司有多少位員工有倉庫鑰匙
4. 進廠的來訪車輛是否有區別標識，是否有專門的區域
5. 鑰匙由誰負責發放記錄
6. 保安進行巡邏嗎?巡邏路線有固定嗎?巡邏時間用什麼聯系?是否有程序文件和檢查記錄
7. 誰負責看監控，有多少人看監控
8. 保安有多少人，幾班制
9. 如發現異常情況，保安如何處理
10. 監控系統存放在哪裡?對內攝像頭與外攝像頭分別有多少個
11. 公司有多少攝像頭，什麼品牌
12. 公司總共有多少個大門?是否每個大門都可以進入
13. 每個大門都有保安執勤嗎
14. 倉庫是否有警報?紅外系統使用多久了，是否定期檢查
15. 警報系統多長時間檢查一次
16. 監控記錄保存多少天
17. 員工進廠前是否進行檢查，檢查什麼
18. 是否對員工隨身攜帶的包進行檢查
19. 員工如發現未戴廠牌在廠區內走動，是否會匯報
20. 員工鑰匙收回後如何處理
七.人員安全
1. 員工錄用前是否做背景調查
2. 對於內部非敏感崗位到敏感崗位是否有背景調查
3. 背景調查紀錄保留多久
4. 如忘記帶廠牌，如何處理
5. 多久可以拿到員工新的廠牌
6. 臨時卡上有相片嗎
7. 對於離職人員公司有何管理規定
8. 是否所有員工都有員工卡
9. 員工卡由誰發放
八.程序安全
1. 提供最近一次外貿的裝運文件
2. 誰保存自製裝運文件
3. 部門多少人負責船務單證
4. 怎麼保存裝運文件，保存多長時間
5. 裝櫃的時候誰在旁邊監裝
6. 誰來核對數據是否正確
7. 裝櫃的時候核對些什麼數據資料
2、美國海關嚴抓知識產權侵權貨物這是真的嗎？
香港DHL發布通知，近期美國海關嚴查通關貨物的知識產權問題，對仿牌、低報、假報貨物予以嚴厲打擊，屆時香港DHL也將100%開箱驗貨。
美國海關嚴抓知識產權侵權貨物，賣家勿鋌而走險
近日，有賣家透露，接物流服務商通知，美國貿易代表辦公室（USTR）發布針對外國知識產權保護情況之「2018 特別301 報告」，據美國總處反映，2017-2018年度美國海關共查獲上千票涉及知識產權問題的貨件。涉事貨件主要經由貨代發出，且涉事的貨代公司已被美國政府列入重點觀察名單內。如賣家有仿牌、虛假申報、低報等行為，貨件將無法清關且會產生高額罰款，同時貨件寄件人將可能被海關列入黑名單。且屆時將100%開箱驗貨，賣家勿抱僥幸心理沖貨，尤其是出口往美國的貨件。
目前已有不少賣家貨物涉及侵權，被海關扣留。一位售賣藍牙耳機的賣家說，「我現在美國還扣了一票，無LOGO，外觀不是100%侵權也會被扣」。另有一賣家表示，其售往南美的內存卡，經過CICINATI中轉也被扣，最後花了$1000請律師才取回。除此之外，有賣家透露，香港所有貨代已經開始拒收仿品耳機、化妝品。
對此，有業內人士指出，知識產權是企業發展戰略中非常重要的組成部分，尤其在當下的國家政策、電商環境中。另一方面對於中小企業或者賣家來說，要麼照平台規則、流程走，要麼注冊自己的專利，規避風險，鋌而走險相當於以卵擊石。
提高知識產權意識刻不容緩，徹底解決根源問題任重道遠
伴隨著跨境電商行業的蓬勃發展，越來越多的平台、企業通過一系列渠道走向國際市場。而在這國際化的過程中，知識產權的保護就顯得更加重要，尤其是面向對知識產權要求嚴格的歐美市場，但中國賣家在知識產權保護方面卻又意識薄弱，容易造成侵權，面臨巨額罰款「賺的都不夠賠的」。
據悉，美國貿易代表辦公室（USTR）在針對外國知識產權保護情況，「2018特別301報告」中，確認了36個特別關注觀察名單和重點觀察名單的國家，其中阿爾及利亞、阿根廷、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、印度、印度尼西亞、科威特、俄羅斯、烏克蘭和委內瑞拉等12個國家被列入優先觀察名單，而在此之前中國已連續第14年被列入優先觀察名單，並將繼續受到第306條的監測。
據了解，美國海關及邊防局（CBP）與中國海關總署(GACC)也曾於2017年4月和8月開展了為期兩個月的聯合行動。在這些行動中，CBP和GACC都專注於阻止侵犯知識產權的貨物進入美國商業，CBP在美國邊境進行緝獲，GACC禁止向美國出口假冒產品。這兩項聯合行動共查獲了大約3500票涉及知識產權的貨件。但知識產權問題積累已久，要徹底解決任重而道遠。
3、isf申報成功了但和ams不匹配
很多跨境電商想知道貨物在美國清關時,AMS和ISF申報資料不一致怎麼辦。其實當委託貨運代理進行貨物運輸時,賣家不需要太擔心美國進口申報的這部分操作。一般來說,這部分操作問題可以直接由貨運代理直接處理。氏凳 如果賣家對美國有穗賀好處AMS和ISF如果賣家稍微了解一下,賣家就會知道這兩個申報過程都是在美國911事件後,美國海關和邊境保護局(CBP)設置進口貨物安全。
AMS和ISF貨物裝船前24小時必須提交申報。AMS向美國海關系統提交申報材料後,系統會自動檢查並回復,一般5-10分鍾就會得到Ok」或者「1Y」的回復,那收到這一回復即證明貨物可以裝船了。
ISF申報比較嚴格,一般要在開船前24小時內完成。如果信息錯誤,信息必須在開船前24小時內修改。如果發生延猜核派遲或遺漏,可能會被罰款5000美元。 AMS需要填寫的信息主要是提單的內容,如貨物的真實收發貨人、目的港、毛重、體積、數量等。
AMS涉及貨代提單HBL和船東提單MBL它們之間的匹配會影響貨物的裝載。 ISF有12項申報,其中10項由賣家填寫,另外2項由船東填寫。
ISF申報的內容涉及到AMS以及船東提單之間的匹配,會影響美國貨物的清關。AMS申報與ISF當申報內容匹配時,系統會相應顯示3Z這種匹配的截止日期將在貨物到達目的港前7天。
如果AMS和ISF申報的信息不一致。需要盡快修改,需要核實AMS數據信息有問題還是ISF信息有問題。如果是的話。AMS申報的信息有誤,開船前一票貨物修改需要40美元,開船後的信息修改會比較麻煩。
如果是ISF申報材料和信息的錯誤導致AMS和ISF如果不匹配,則取決於盡快安排修改的信息問題。ISF准時提交都沒什麼問題,後續的修改方面是可以做到的。
4、出口到美國的貨為什麼要發AMS
AMS 是Automated Manifest System 的縮寫，這是自9.11事件後才有的。凡到達美國或繞經美國的貨物，將貨物信息傳送到美國海關( CBP ) 的電子傳送系統，一般在發送後5-10分鍾後就會得到結果，只要發送的AMS資料是完整的（不一定要求正確），馬上就會得到「OK」這個結果，代表這票AMS的貨上船沒有問題。其主要目的還是為了避免恐怖襲擊和加緊保安級別。
AMS也叫做24小時艙單預報，顧名思義就是要提前24小時發送艙單，但船公司或是貨代都會很早（船公司一般提前三四天截關）就要求把AMS資料交上去，而對出口商來說提前三四天給的資料很可能是不正確的，而一旦截關，再要求船公司改AMS，發送AMS費用是20美金，但是更改AMS費用是40美金。
5、美國AMS是什麼標准
AMS 是Automated Manifest System 的縮寫，是在貨物到達美國之前，將貨物信息傳送到美國海關( CBP ) 的電子傳送系統。此系統原先是為了簡化海關手續而建立的。但是最近，其主要目的改為避免恐怖襲擊和加緊保安級別。
CBP：Customs and Border Protection 海關和邊境保護 － 是美國海關的新官方名稱
1.AMS資料應該由誰發
按美國海關的規定是要求最接近直接出口商的貨代發送AMS資料。但現在國內的情況是多數貨代都交給船公司或是訂艙代理在進行發送，在發送過程中，由於對海關規定吃不準、服務態度、利益沖突及對AMS不重視等各方面因素，可能會導致清關延遲甚至是被罰款。
2.AMS資料應該提前幾天發
有人把AMS也叫做24小時艙單預報，顧名思義就是要提前24小時發送艙單，但船公司或是為同行代發的貨代都會很早（船公司一般提前三四天截關）就要求把AMS資料交上去，而對出口商來說提前三四天給的資料很可能是不正確的，而一旦截關，再要求船公司改AMS，呵呵，USD40拿來先。
另外提前24小時並不是以開船時間為標准哦，應該是要求在箱子上船前24小時得到美國海關的回執（貨代得到OK/1Y，船公司或碼頭得到69），具體提前多久發送沒有規定，發得再早，得不到正確回執也是沒用的
3.AMS資料里要求點什麼
一份完整的AMS里包括House BL Number、Carrier Master BL No、Carrier Name、Shipper、Consignee、Notify Party、 Place of Receipt、Vessel / Voyage、Port of Loading、Port of Discharge、Destination、Container Number、 Seal Number、Size/ Type、No. & PKG Type、Weight、CBM、Description of Goods、 Marks & Numbers，所有這些資料都是以出口商拿到手的提單內容為准。如果是加線的ACI，還要再加上一個CCN CODE。
4.真實進出口商資料可不可以不給
按美國海關的規定是不可以,而且海關對於CNEE的信息是查得很嚴的,如果正好被查到CNEE有問題,呵呵，USD1000-5000准備好。船公司經常會要求貨代把進出口商的電話傳真甚至是聯系人都放進AMS資料里提供，但是美國和加拿大海關的規定里根本不需要提供電話傳真或是聯系人，只需要公司名稱，正確順序的地址和ZIP CODE。
我碰到過一個客戶ACI交船公司發送後，櫃子從上海出去了，被扔到香港，打電話問船公司原因，船公司理直氣壯地回答，你CNEE資料里只給了電話，沒有傳真。很多貨代對把真實客戶資料提供給船公司或是貨代毫不在意，這點我就不多說了，周瑜打黃蓋------一個願打一個願挨。
5.AMS資料發送到美國會得到什麼結果
AMS的資料是通過使用美國海關指定的系統直接發送到海關資料庫中，由美國海關系統自動進行檢查及回復，一般在發送後5-10分鍾後就會得到結果（這點ACI遠不及AMS，可能是加拿大海關的系統不如美國的，ACI等個結果要三四個小時），只要發送的AMS資料是完整的（不一定要求正確），馬上就會得到「OK」這個結果，這個「OK」代表這票AMS的貨上船沒有問題，沒有「OK」則不能上船。2003年12月6日，美國海關開始要求SPECIAL BILL，也就是對船公司所發的MASTER BILL和AMS中的MASTER BILL NO進行匹配，兩個號碼一致就會得到「1Y」的結果，清關時AMS方面就沒有問題了，這個「1Y」只需要在船到美國靠港前得到就可以了。ACI略有不同，僅得到「06」的結果，除了會核對MBL NO，還會核對CCN CODE。
6.AMS收費到底是多少
現在AMS傳送收費分這么幾種情況。船公司的公價是傳送費用USD25/票,更改USD40/次；交同行處發送的價格就主要看關系了，而且弊端較多，不要到時錢沒賺多少，朋友倒做不成了；由代理或是有的公司提供AMS發送系統的帳號密碼，貨代自己發送，USD5-15/BL，單票發送費看起來便宜了不少，但額外負擔了人員培訓使用成本及很高的風險成本，畢竟AMS被罰起來是以數千美金計的。
6、海運操作方面的AMS , ISF10+2 , ENS各是什麼意思呀？？？
AMS: Automated Manifest System 按美國海關的規定，即所有至美國貨物或經美國中轉至第三國貨物都必須在裝船前二十四小時向美國海關申報。要求最接近直接出口商的貨代發送AMS資料。AMS也叫做24小時艙單預報；也叫做美國海關反恐艙單。
ISF10+2 進口安全申報（Importer Security Filing）10+2 申報，實為ISF申報的一個俗稱。即進口安全申報（Importer Security Filing）和運送人附加要求，要求美國進口商(10項申報內容) 和船公司(2項申報內容)，必須在貨物裝船前二十四小時，通過AMS 或ABI 系統將電子申報數據送入美國海關。在ISF 申報操作方面，進口商可以委託其信任的海外代理代為申報。
ENS歐盟海關提前艙單規則，在2011年1月1日開始實施，要求海運承運商在載貨船舶進入歐盟之前，需提前24小時提交貨物申報單，即《入境摘要報關單》或 ENS。該規則適用於全部27個歐盟成員國。
7、美國bond號碼格式
大體上有以下三種
這個要看你使用的是什麼ISFbond，
1>如果使用的是進口仔漏商或報關行bond，選擇importorbroker
2>如果使用的是貨代的C3BOND，選塌鍵擇
3>如果使用的是專用於ISF申報的念衫爛BOND，則選擇ISFBOND